> Từ Quy tắc Đạo đức và Các tiêu chuẩn về Quy trình Ứng xử chuyên nghiệp của Viện CFA, các ứng cử viên được yêu cầu phải biết Bộ luật và Tiêu chuẩn yêu cầu gì đối với:
Tôi. Chuyên nghiệp
II. Tính toàn vẹn của thị trường vốn
III. Nhiệm vụ cho khách hàng và khách hàng tiềm năng
IV. Nhiệm vụ cho Nhà tuyển dụng
V. Phân tích, Khuyến nghị và Hành động Đầu tư
VI. Xung đột lợi ích
VII. Trách nhiệm với tư cách là thành viên của Viện CFA hoặc CFA Ứng viên
Tiêu chuẩn Tôi nhằm mục đích đưa ra một mức độ tối thiểu để hướng dẫn các thành viên và ứng viên CFA trong mọi tình huống kinh doanh và có phạm vi rộng.
Các tiêu chuẩn từ II đến VII tập trung hơn và giải quyết các chủ đề cụ thể có ý nghĩa quan trọng đối với sự toàn vẹn của hoạt động đầu tư.
Tiêu chuẩn I, Chuyên nghiệp, làm rõ rằng các tiêu chuẩn đạo đức cao phải được áp dụng ngay cả khi một vấn đề chưa được xác định bằng văn bản và được coi là một tiêu chuẩn cá nhân, xây dựng nền văn hoá đạo đức giữa các chủ sở hữu CFA và những người mong muốn trở thành CFA charterholders.