và Ứng viên phải phát triển và duy trì hồ sơ phù hợp để hỗ trợ phân tích đầu tư, khuyến nghị, hành động và các giao dịch liên quan đến đầu tư khác với khách hàng và khách hàng tiềm năng.
Nguyên nhân của tiêu chuẩn VC
Tiêu chuẩn này được tạo ra từ phiên bản 9, có hiệu lực vào năm 2006. Trước đây, lưu trữ hồ sơ đã được đề cập trong cuộc thảo luận về Cơ sở hợp lý (Standard VA), nhưng bây giờ nó đã phát triển đến mức một tiêu chuẩn riêng đang được viết để tăng cường tầm quan trọng của nó. Trong việc phát triển các mối quan hệ thích hợp với khách hàng, lưu giữ hồ sơ là một bài tập về "bao gồm đuôi của bạn" bằng cách chứng minh, thông qua quy trình ghi chép chính thức và được xác định, tại sao tất cả các quyết định đầu tư đã được thực hiện và đang được thực hiện.
Các bản ghi có thể được lưu giữ dưới dạng bản thảo hoặc dưới dạng điện tử.- Viện CFA đề nghị giữ lại hồ sơ trong bảy (7) năm, nếu không có hướng dẫn hoặc quy định tại địa phương.
- Các hồ sơ được tạo ra như là một phần của hoạt động chuyên môn của Thành viên hoặc của Ứng cử viên là tài sản của Công ty chứ không phải cá nhân. Vì vậy, đó là hành vi vi phạm đạo đức đối với một thành viên lấy tài sản đó với anh ta / cô ta tới một chi nhánh mới, mà không có sự đồng ý bằng văn bản của công ty.
- Tìm hiểu!
|