Việc từ chức của Đại diện đăng ký
Nếu một người đại diện đã đăng ký tự nguyện từ chức hoặc có quan hệ với một công ty thành viên bị chấm dứt vì bất kỳ lý do gì, thành viên phải điền và gửi Thông báo chấm dứt hợp đồng cho ngành Chứng khoán Đăng ký, được gọi là Mẫu U5. Thành viên phải nộp U5 cho FINRA trong vòng 30 ngày kể từ ngày chấm dứt. Công ty thành viên cũng phải cung cấp một bản sao của U5 cho người đại diện sau khi chấm dứt. Thành viên cũng phải nêu lý do chấm dứt, tự nguyện hoặc vì lý do. Đăng ký của một người liên kết không được chuyển nhượng. Một đại diện không chỉ đơn giản có thể di chuyển đăng ký của họ từ một công ty khác. Công ty tuyển dụng mà người đại diện đang rời đi phải điền và nộp U5 cho FINRA, chấm dứt đăng ký của đại diện. Công ty tuyển dụng mới phải điền và nộp một U4 mới để bắt đầu đăng ký mới cho người có liên quan với người sử dụng lao động mới. Người sử dụng lao động mới phải lấy bản sao của mẫu đơn U5 do thành viên cũ sử dụng từ nhân viên hoặc trực tiếp từ FINRA trong vòng 60 ngày kể từ ngày nộp đơn U4 mới. Người chủ cũ không phải cung cấp một bản sao cho công ty thành viên mới. Nếu thành viên mới tuyển dụng yêu cầu người liên quan cho một bản sao của U5, họ có hai ngày làm việc để cung cấp nó. Nếu thành viên yêu cầu một bản sao của U5 từ đại lý không nhận được bản U5 của họ từ người chủ cũ của họ, đại lý phải nhanh chóng yêu cầu nó từ người chủ cũ và phải cung cấp cho người chủ mới trong vòng hai ngày làm việc kể từ ngày biên lai. Một người đại diện rời khỏi ngành công nghiệp trong hơn 24 tháng được yêu cầu phải đủ điều kiện theo kỳ thi. Trong thời gian vắng mặt trong ngành công nghiệp trong hai năm hoặc ít hơn, FINRA vẫn giữ thẩm quyền đối với người đại diện trong các trường hợp liên quan đến khiếu nại và vi phạm của khách hàng.
TAKE NOTE!
Một công ty không được cho phép một đại lý không hoạt động "đăng ký" giấy phép của họ với công ty và không thể duy trì giấy phép của đại lý không hoạt động trên các cuốn sách đơn giản để đảm bảo rằng đại lý không cần phải hội đủ điều kiện theo kỳ thi. Một ngoại lệ đối với quy tắc này là dành cho các nhân viên trong quân đội được kêu gọi thực hiện nghĩa vụ quân sự. Trong khi hoạt động, đăng ký của đại lý sẽ được "trả tiền" cho đến khi họ trở lại.
Đạt kỳ thi loại 10!