Miễn trừ việc đăng ký
Những cá nhân sau đây được miễn đăng ký:
- Thư ký
- Các viên chức và giám đốc không giám sát không giao dịch với khách hàng
- Không U. Công dân làm việc ở nước ngoài
- Nhân viên tầng
Nhân viên không đăng ký có thể:
- Cung cấp tài liệu cho khách hàng tiềm năng
- Mời khách hàng hiện tại hoặc tương lai tham dự các sự kiện được bảo trợ vững chắc
- với đại diện đăng ký
- Thảo luận thông tin tài khoản với khách hàng hiện tại
Nhận bồi thường không phải là tiền lương hoặc tiền lương theo giờ
- Yêu cầu xin việc hoặc tài khoản mới
- Thảo luận các sản phẩm hoặc dịch vụ đầu tư do công ty cung cấp
- Tất cả các công ty thành viên NYSE cho phép nhân viên không đăng ký liên hệ với khách hàng hiện tại hoặc khách hàng tiềm năng phải đào tạo nhân viên về những giới hạn về những gì có thể thảo luận với khách hàng hiện tại hoặc khách hàng tiềm năng.
Đào tạo
Năng lực
Trải nghiệm
Nhân vậtBất cứ ai người không đáp ứng các yêu cầu của hiệp hội hoặc trao đổi trong bất kỳ khu vực liệt kê ở trên có thể không được đăng ký.Một cá nhân cũng có thể bị loại theo quy chế hoặc thông qua các quy tắc cho bất kỳ nội dung nào sau đây:
Việc trục xuất, đình chỉ, kỷ luật của Ủy ban Giao dịch Chứng khoán (SEC) hoặc bất kỳ tổ chức tự điều hành nước ngoài nào trong nước (SRO)
- Cá nhân đó đã đưa ra tuyên bố sai hoặc gây nhầm lẫn trong đơn đăng ký trên Form U4 hoặc Mẫu BD
- Sự kết án tội ác hoặc hành vi phạm tội liên quan đến chứng khoán, hối lộ, giả mạo các báo cáo, tội khai man hoặc bất cứ tội trọng nào khác trong vòng 10 năm qua
- Chỉ thị của toà án hoặc án lệnh cấm các cá nhân
- Tài liệu Chuẩn bị Thi trắc nghiệm Số 10