1. Công ty được xác định . Để yêu cầu tuân thủ các tiêu chuẩn GIPS, một công ty quản lý đầu tư phải xác định một thực thể chính xác đang yêu cầu tuân thủ. Định nghĩa này có thể là toàn bộ công ty, hoặc một chi nhánh hoặc bộ phận của một công ty lớn hơn, miễn là nó được tổ chức cho khách hàng và khách hàng tiềm năng như là một thực thể kinh doanh riêng biệt.
Trong khuôn khổ GIPS, một số thực thể kinh doanh riêng biệt có thể được khắc cùng một công ty. Để xác nhận sự tuân thủ, pháp nhân riêng biệt phải:
b) giữ quyền tự quyết đối với tài sản mà mình quản lý, có quyền tự chủ trong quá trình ra quyết địnhc) có một phân biệt thị trường hoặc dạng khách hàng và / hoặc sử dụng một quy trình đầu tư nhất định
2.
Đại diện Hội chợ và tiết lộ đầy đủ được đảm bảo. 3.
Bao gồm toàn bộ - Theo GIPS, các công ty phải bao gồm tất cả danh mục đầu tư tùy chọn, ít nhất một hợp đồng, được xác định theo một chiến lược và / hoặc mục tiêu tương tự.
Lịch sử tối thiểu - Các công ty phải hiển thị dữ liệu hiệu suất tối thiểu năm năm hoặc hiển thị dữ liệu kể từ khi thành lập công ty nếu công ty đó trẻ hơn. 5.
Chuyển sang Tiêu chuẩn 10 năm - Sau năm năm đạt được các dữ liệu phù hợp, một công ty được yêu cầu phải tăng hiệu suất hàng năm trong năm năm tiếp theo, do đó đạt được kỷ lục 10 năm tối thiểu.
- Các yêu cầu cụ thể được thực hiện bởi GIPS (tùy thuộc vào loại người quản lý và tài sản đang được quản lý) liên quan đến phương pháp tính toán và các thông tin cần thiết mà nó phải thực hiện. 7. Độ tin cậy của dữ liệu đầu vào
- Ví dụ, vật liệu composite và điểm chuẩn phải là ex ante (tạo ra trước thực tế) chứ không phải ex post (được tạo ra sau khi thực tế). 8. Các điều khoản bắt buộc
- Ví dụ điển hình là những quy tắc phải được áp dụng cho sự tuân thủ của khách hàng GIPS và các điều khoản được đề nghị đảm bảo thực hành tốt nhất. Theo thời gian, hãy mong đợi một số yếu tố được đề xuất nhất định trở thành yêu cầu. 9. Các thông tin tiết lộ bổ sung / bổ sung
- Đây thường là cần thiết, tùy thuộc vào hoàn cảnh, để đạt được mục tiêu công bằng / đại diện công khai. 10. Cập nhật, Hướng dẫn và Các yêu cầu Sửa đổi của GIPS
- Những điều này phải được tuân thủ kịp thời, để yêu cầu bồi thường. 11. Để Giải quyết Xung đột
giữa luật pháp địa phương và GIPS, bản trình bày phải thông qua luật địa phương và phải công bố sự thật này.