Khiếu nại Khách hàng
Khiếu nại phải liên quan đến một với CFTC người được cho là đã tham gia vào các hoạt động vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa hoặc các quy định của CFTC. Các hoạt động bất hợp pháp bao gồm:
- giao dịch trái phép tài khoản của bạn,
- trình bày sai,
- không che giấu,
- churning (giao dịch quá mức để tạo ra hoa hồng),
- vi phạm,
- vi phạm nhiệm vụ được ủy thác và
- chiếm dụng các quỹ.
Các giao dịch liên quan có thể bao gồm các hợp đồng tương lai, các hợp đồng tương lai hoặc các mặt hàng vật chất.
Khách hàng có khiếu nại hợp lệ theo những dòng này có quyền điều chỉnh tài khoản của họ. Trong các trường hợp sau, khiếu nại của khách hàng có thể được xem xét theo chương trình bồi thường của CFTC:
- cá nhân hoặc công ty có tên trong đơn khiếu nại hiện đang đăng ký hoặc đã được đăng ký với CFTC vào thời điểm bị cáo buộc vi phạm;
- khiếu nại đã được gửi bằng bưu điện tới Văn phòng xử lý CFTC trong vòng hai năm sau khi khoản lỗ đó được thực hiện cho mục đích kế toán; và
- những người trả lời đề nghị không phải là trong thủ tục phá sản hoặc thủ quỹ.
Các sự kiện được phác thảo trong đơn khiếu nại phải cho thấy rằng:
- tổn thất bồi thường thiệt hại là kết quả của các hoạt động được mô tả;
- những người được đề nghị có tên trong đơn khiếu nại tham gia vào các hoạt động này; và,
- các hoạt động này dường như vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa hoặc các quy định của CFTC.