Quy tắc Trọng tài
Thủ tục Trọng tài của FINRA cung cấp cho các bên một diễn đàn để giải quyết tranh chấp. Hầu hết các khiếu nại được nộp cho trọng tài đều có bản chất về tài chính, mặc dù các khiếu nại khác có thể được nộp. Trọng tài cung cấp giải pháp thay thế hiệu quả về mặt chi phí để giải quyết tranh chấp và nhiều tranh chấp sẽ được giải quyết sớm hơn nhiều so với các biện pháp khác có thể đã được đưa ra tòa án. Tất cả các thành viên trong ngành đều phải giải quyết tất cả các tranh chấp thông qua trọng tài. Tuy nhiên, khách hàng công cộng phải đồng ý bằng văn bản để giải quyết bất kỳ tranh chấp nào thông qua trọng tài. Khi một khách hàng mở một tài khoản với một đại lý môi giới, đại lý môi giới sẽ thường xuyên có khách hàng ký một thỏa thuận khách hàng, mặc dù không yêu cầu theo tiêu chuẩn ngành. Thỏa thuận khách hàng thường chứa một trọng tài trọng tài trước khi giải quyết tranh chấp khi khách hàng đồng ý giải quyết bất kỳ tranh chấp nào có thể phát sinh trong trọng tài hơn là tại tòa án.
Thành viên so với thành viên
Ngân hàng so với thành viên- Thành viên so với ngân hàng
- Thành viên so với đại diện đăng ký
- Đại diện đăng ký so với thành viên
- Khách hàng và thành viên
- Thành viên và khách hàng
- Trọng tài giản dị
- Trọng tài giản thể có sẵn cho các tranh chấp liên quan đến số tiền tranh chấp là 50.000 đô la hoặc ít hơn. Trọng tài giản thể không tạo cơ hội cho buổi điều trần. Các bên nộp hồ sơ của mình bằng văn bản. Một trọng tài viên đánh giá trường hợp và đưa ra quyết định. Đối với những khoản tiền vượt quá $ 50,000, phải tổ chức một buổi điều trần.
Các tranh chấp lớn hơn sẽ được trình lên một ban của tối đa ba trọng tài viên để đưa ra quyết định về vấn đề này. Buổi điều trần sẽ diễn ra và các bằng chứng và lời khai sẽ được trình lên ban hội thẩm. Số lượng trọng tài viên luôn phải là số lẻ, do đó Ban Hội thẩm sẽ bao gồm một hoặc ba trọng tài viên từ cả công chúng và công nghiệp. Tranh chấp về 100.000 đô la sẽ có một hội đồng gồm ba trọng tài viên trừ khi cả hai bên đồng ý chỉ có một người nghe vụ kiện
Giải thưởng Trọng tàiGiải thưởng theo trọng tài là cuối cùng và bắt buộc; không có kháng cáo.Nếu thanh toán bằng tiền đã được trao, bên phải thanh toán có 30 ngày để tuân thủ quyết định. Một thành viên hoặc một đại diện đã đăng ký, người không trả một khoản tiền theo trọng tài, sẽ bị đình chỉ. Tất cả các trọng tài và trọng tài đang chờ giải quyết được giải quyết khi giải thưởng trị giá 10 000 đô la cho khách hàng đều được tiết lộ cho công chúng thông qua Chương trình Tiết lộ Công cộng của FINRA.