Tài liệu tham khảo: Các Sách hướng dẫn Thực hành U. 10th ed.: Viện CFA, 2010.
Viện CFA được tổ chức chủ yếu để thúc đẩy các tiêu chuẩn cao hơn cho các học viên trong ngành đầu tư. Bằng cách không chỉ đáp ứng các yêu cầu pháp lý tối thiểu, Viện CFA và các thành viên của CFA nhằm tăng sự tự tin và sự chấp nhận của công chúng đối với nghề đầu tư. Mặc dù các chương trình CFA và Viện CFA là nhằm thúc đẩy các tiêu chuẩn đạo đức cao nhất trong số các chuyên gia đầu tư.
Mặc dù chỉ có 15% bài kiểm tra tập trung vào đạo đức, đây là một vấn đề quan trọng nhất trong kỳ thi sắp tới của bạn. Nếu điểm trung bình của bạn về các chủ đề khác gần với điểm số vượt qua tối thiểu, điểm của bạn về các câu hỏi liên quan đến đạo đức là điều cần thiết để xác định xem bạn có vượt qua hay không.
Bộ luật và tiêu chuẩn được thiết kế có liên quan và liên tục theo thời gian; tuy nhiên, Viện CFA định kỳ cập nhật các nguyên tắc của nó để giữ vững được sự phát triển đáng kể trong quản lý đầu tư. Cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu năm 2008 đã gây ra một sự rà soát. Một phần mới có tiêu đề "Why Ethics Matters" đã được thêm vào ấn bản lần thứ 99, điều này nhấn mạnh rằng các chuyên gia đầu tư cần phải biết cách hành động của họ tác động đến nền kinh tế và thị trường toàn cầu. Ngoài ra, với tính chất toàn cầu và đa dạng của các thành viên Viện CFA ngày nay, ngôn ngữ và ví dụ trong Sổ tay được làm rõ và đơn giản hóa để nâng cao hiểu biết cho tất cả mọi người.